危机公关“零容忍”严打违法违规 多家上市公司实控人被罚

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	危机公关：强监管态势下，年内已有多家上市公司实控人遭到处罚。据《经济参考报》记者统计，截至6月9日，共有44家上市公司现实控制人遭受违规处罚，6家上市公司现实控制人遭到证监会立案调查，此外还有多家公司披露实控人刑事处罚通知布告，缘故原由包括涉嫌短线交易、内幕交易、信披违规等。今年以来，监管频繁提及袭击市场违法违规举动，对于上市公司实控人的监管成为重中之重。业内人士指出，实控人对上市公司影响伟大，增强对实控人的监管，会对公司治理状态、规范程度等方面形成撬动作用，同时有用保护中小投资者的权益。

	上市公司实控人密集受罚

	自6月7日至今，实控人被查被拘的上市公司已达到6家。

	危机公关：6月9日，*ST猛狮发布通知布告称，公司现实控制人之一、董事长陈乐伍于6月7日收到中国证券监督管理委员会广西监管局《行政处罚决定书》。此前的1月13日，陈乐伍还曾因涉嫌泄漏内幕信息遭到中国证监会立案调查。

	同日，ST中昌通知布告称，公司现实控制人陈建铭于近日收到证监会《市场禁入决定书》，缘故原由包括控制使用101个证券账户、行使资金上风、持股上风延续集中交易“中昌数据”，影响其交易价格等。ST华仪通知布告也表现，6月8日，公司及相关当事人收到证监会浙江监管局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。福成股份6月8日通知布告，公司现实控制人李福成收到证监会调查关照书。

	除了遭到行政处罚、市场禁入外手机网站开发，还有部分上市公司实控人因操纵证券市场、背信运用受托财产等缘故原由被有关部门刑事拘留。6月7日晚，宏达股份通知布告称，当天收到控股股东四川宏达实业函告，近日宏达股份现实控制人刘沧龙因涉嫌背信运用受托财产罪网站排名优化，被成都市公安局采取刑事拘留措施。6月6日晚，三圣股份发布通知布告，公司控股股东、实控人潘先文因涉嫌操纵证券市场，于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。

	资本市场对此也有所表现，6月7日，关于实控人被刑拘的通知布告发布次日，三圣股份大跌9.94%；6月8日，宏达股份、福成股份在通知布告发布后均大跌超过5%。6月9日，*ST猛狮收跌0.53%。

	危机公关：现实上，年内上市公司实控人遭到监管处罚的案例不在少数。《经济参考报》记者根据同花顺统计，截至6月9日，年内共有44家上市公司现实控制人遭受违规处罚，6家上市公司实控人遭到证监会立案调查，缘故原由包括涉嫌短线交易、内幕交易、信息披露违规等。此外，还有多家公司披露实控人刑事处罚通知布告：华民股份实控人卢建之因涉嫌受贿罪被刑拘；藏格控股实控人肖永明因涉嫌非法采矿罪被青海省公安厅采取刑事拘留强制措施；宝利国际控股股东、现实控制人兼董事长周德洪因涉嫌单位贿赂罪，被检察机关采取刑事拘留强制措施等。

	证监会多次喊话增强实控人监管

	今年以来，监管层频繁提及袭击市场违法违规举动，对于上市公司实控人的监管成为重中之重。

	证监会在2月26日发布的《关于政协十三届全国委员会第三次会议第3070号提案的答复》中透露表现，现实控制人对公司具有紧张影响，是公司规范运作、诚信经营的“关键少数”，强化现实控制人法律责任有紧张意义。

	危机公关：5月22日，证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上透露表现，要在前期工作基础上，进一步优化股权结构，厘清股东天资，规范股东举动，做到股东不缺位、不错位、不越位。监管部门将按照“实质重于情势”原则，强化股东穿透管理，增强对现实控制人监管。

	5月16日，证监会发文称，对恶性操纵市场等违法违规举动持续保持“零容忍”态度，重拳袭击肆意妄为、躲避监管的各类操纵市场举动，对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的，将会同公安机关依法彻查严处。

	经济学者、允泰资本创始合伙人付立春对《经济参考报》记者透露表现，现实控制人对上市公司影响伟大，理应对公司中小股东的投资者财富尽到更多任务和责任，但目前来看，不少现实控制人并没有完成如许的角色转换，对于中小投资者缺乏责任，在一些做法上也不够规范。除此之外，目前对上市公司实控人的限定照旧相对间接，对其强制性的影响还不够充分，也因此出现了一些实控人举动损害中小投资者权益的案例。

	在付立春看来，随着监管趋严和相关法律法规渐渐完美，上市公司渐渐走向成熟，对于上市公司实控人进一步的束缚和规范将成为大趋势。而将监管重点落在实控人身上，也能够对公司治理状态、规范程度起到大幅提拔的作用。与此同时，增强对实控人的监管，还可对公司团体形成撬动作用北京人事考试中心，政策服从更高，从而有用保护中小投资者的权益。

	来源：经济参考报